您现在的位置: 纽约时报中英文网 >> 华尔街日报中英文版 >> 经济 >> 正文

摩根大通将支付280万美元和解未能隔离客户资金指控

更新时间:2017-12-28 20:50:32 来源:华尔街日报中文网 作者:佚名

摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co., JPM)同意支付280万美元来和解华尔街监管部门提出的该银行多年来未能充分将自有资产与客户现金隔离开来的指控。

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority,简称Finra)周三在宣布上述和解协议时表示,摩根大通系统存在设计缺陷以及程序和数据错误,在2008年3月至2016年6月间未能恰当地隔离客户资金和证券。

Finra表示,由于系统程序和设计缺陷、反复出现且一直未解决的资金短缺问题以及不合理的监督,本应被隔离的客户股票却可被该银行使用。

摩根大通公司未承认或否认这些指控,但同意Finra的调查结果。

本文版权归道琼斯公司所有,未经许可不得翻译或转载。

相关文章列表